ComplianceCraft

Искусственный интеллект Оценка рисков Комплаенс 📌Президент подписал первый закон «О поддержке развития технологий ИИ в РФ», который вступает в силу с нескольким оговорками: С 01.09.26 закон вступает в силу за исключением оговорок С 01.03.27 – основные содержательные нормы (ст.5, 6 и 10) До 01.09.32 – обязательное применение суверенных моделей не распространяется на уже работающие системы http://publication.pravo.gov.ru/document/0001202607260003 👉Основная цель: регулирование отношений в сфере разработки, внедрения и применения фундаментальных моделей ИИ К большим фундаментальным моделям ИИ (далее – БФМ ИИ) относятся модели, содержащие более 1 миллиарда параметров, и применяются для выполнения большого количества задач 👉Принципы правового регулирования БФМ ИИ в России: ☑️Обеспечение благоприятных условий для развития БФМ ИИ ☑️Технологическая независимость ☑️Обеспечение прав, свобод и законных интересов человека и гражданина ☑️Уважение автономии и свободы води человека ☑️Риск-ориентированный подход к регулированию БФМ ИИ ☑️Учет и уважение традиционных российских духовно-нравственных ценностей ☑️Поддержка российских разработчиков БФМ ИИ ☑️Развитие международного сотрудничества в сфере разработки и внедрения БФМ ИИ ☑️Безопасность 👉Закон также различает БФМ от суверенной БФМ, суверенную БФМ осуществляет только юридическое лицо, что означает: ✔️Разработку ✔️определение и изменение характеристик БФМ на всех стадиях ее жизненного цикла ✔️обеспечение полной технической и технологической воспроизводимости цикла разработки БФМ, включая ее обучение ✔️ответы на запросы пользователей БФМ и хранение данных обеспечиваются в центрах обработки данных на территории РФ и принадлежащим российским юр.лицам ✔️БФМ прошла подтверждение соответствия законодательству РФ и традиционным российским духовно-нравственным ценностям 👉Помимо суверенной БМФ закон предусматривает также национальную БМФ, отличие от суверенной только 2 критерия: Существенных характеристики национальной БМФ определяет правительство РФ допускается использовать иностранные компоненты и чужие модели на условиях открытой лицензии 👉Важный аспект закона – кого закон относит к «российским юр.лицам». Критерии такие: ☑️ЮЛ под контролем РФ/субъекта РФ/муниципального образования ☑️ЮЛ под контролем физического лица – гражданина РФ, не имеющего другого гражданства ☑️Либо под совместным контролем РФ и физического лица (с учетом критериев выше) Контроль, соответственно: ☑️Возможность определять решения, принимаемые российским ЮЛ, в отношении 50%+ голосов Присвоения статуса суверенной и национальной БМФ – в порядке, установленном Правительством РФ (пока не принят) ❗️Закон устанавливает специальные меры поддержки для разработчиков суверенных и национальных БМФ (см. ст.7) 👉Маркировке созданного контента с использованием БМФ посвящена отдельная ст. 9. 1️⃣Закон предусматривает возможность размещения информационного предупреждения о применении технологий ИИ 2️⃣Формат, содержание и порядок размещения устанавливается в соглашении между пользователем и лицом, предоставляющим возможность ее применения (и не факт, судя по всему, что это непосредственно разработчик) 3️⃣Владельцы сайтов или информационных систем, доступ к которым в течение суток составляет более 500 тыс.пользователей (на которых может распространяться реклама) – обязаны обеспечить пользователям, распространяющих информацию, созданную с применением БМФ, через персональных страниц - возможность размещения информационного предупреждения о применении БМФ 👉Вопросы интеллектуальной собственности Лица. предоставляющие возможность использования БМФ обязаны уведомлять пользователей о: ☑️принадлежности прав на результаты интеллектуальной собственности, подученной с помощью БМФ ☑️об условиях обеспечения доступа, использования и сохранения (при наличии технической возможности) результатов интеллектуальной собственности Ответственность есть, но пока точно не прописана, но ясно что эти положения будут разрабатываться и дальше ✅Пока в законе много пробелов, касающихся в первую очередь: ➡️ взаимоотношений между владельцами БФМ, лицами, предоставляющими возможность использования БМФ (а вот к ним никаких специальных требований в законе нет, в отличие от разработчиков), владельцами сайтов и пользователями ➡️ походов к обязательности маркировки контента с использованием ИИ ➡️ подходов к результатам интеллектуальной собственности, разработанной на основе промтов пользователей с использованием БМФ ✅Что ждем в развитие этого закона: ➡️ порядок присвоения статуса БМФ суверенной или национальной ➡️ уточнение по мерам поддержки разработчиков ➡️ уточнение по мерам ответственности (пока специальных норм в КоАП или УК РФ нет), включая ответственность за отсутствие маркировки С т.з. оценки комплаенс-рисков, то этот закон в первую очередь стоит включить в регуляторные риски для: ☑️ разработчиков (соответствующих критериям закона) ☑️владельцев сайтов (соответствующих критериям закона) ☑️ корпоративным пользователям БМФ с точки зрения возможности использования результатов интеллектуальной собственности И не смотря, на то, что среди принципов закона есть несколько этических: - Обеспечение прав, свобод и законных интересов человека и гражданина - Уважение автономии и свободы води человека - Учет и уважение традиционных российских духовно-нравственных ценностей ❗️кроме учета критериев на соответствие традиционных российских духовно-нравственных ценностей в порядке, установленном Правительством (порядок также пока н принят) – иного отражения соответствия этим этическим принципам нет Будем наблюдать за принятием подзаконных актов во исполнение этого закона Например, в Казахстане Закон «Об искусственном интеллекте» (другое название, чем в РФ) был принят еще 17.11.2025 г. – один из первых в мире и там совсем другие акценты, почитайте, интересно сравнить подходы законодателей @ComplianceCraft #комплаенс #оценкарисков #ии #искусственныйинтеллект

Госучастие не меняет правовую природу юридического лица https://www.advgazeta.ru/mneniya/gosuchastie-ne-menyaet-pravovuyu-prirodu-yuridicheskogo-litsa/ 29 июня Конституционный Суд РФ принял Постановление № 43-П/2026, которое, на мой взгляд, может стать одним из наиболее значимых решений в сфере уголовно-правовой защиты предпринимателей. На первый взгляд может сложиться впечатление, что кардинальных изменений не произошло: ст. 159 УК РФ не изменилась, поправок законодатель не принимал. Но фактически Конституционный Суд изменил вектор развития практики, который существовал годами. В ст. 159 УК давно существует специальный состав мошенничества, связанный с преднамеренным неисполнением договорных обязательств в сфере предпринимательской деятельности (ч. 5–7). Введен он в Кодекс не случайно: его основная задача – отделить мошенничество от хозяйственных конфликтов между предпринимателями и снизить риск использования уголовного преследования как инструмента давления в коммерческих спорах. Однако судебная практика постепенно сформировала весьма спорный, на мой взгляд, подход. В частности, если потерпевшей стороной договора являлась коммерческая организация с государственным или муниципальным участием, следствие и суды нередко приходили к выводу, что специальные предпринимательские нормы в данном случае неприменимы. В связи с этим вместо предъявления обвинения по ч. 5–7 ст. 159 УК деяние квалифицировалось по общей части указанной статьи – чаще всего по ч. 4. Для защиты это значительная разница. Помимо того что «входной порог» особо крупного ущерба в мошенничестве составляет 1 млн руб., а в «предпринимательском» – 18 млн руб., это также влечет избрание для предпринимателя меры пресечения, не связанной с лишением свободы. Избрание самой суровой меры пресечения – заключения под стражу –по данной категории преступлений также возможно, но является скорее исключением, в отличие от «обычного» мошенничества. Конституционный Суд фактически поставил точку в этом споре. Ключевой вывод Постановления № 43-П/2026 заключается в следующем: если мошенничество связано с преднамеренным неисполнением договорных обязательств между субъектами предпринимательской деятельности, наличие государственного или муниципального участия в капитале потерпевшей коммерческой организации само по себе не позволяет применять более строгие ч. 1–4 ст. 159 УК. Таким образом, государственное участие в коммерческой организации не меняет ее правовую природу. Это означает, что компании с госучастием должны рассматриваться так же, как и любые другие коммерческие организации при решении вопроса о квалификации «предпринимательского» мошенничества. Особенность данного постановления в том, что Конституционный Суд не потребовал изменения закона. Он пояснил, что проблема не в тексте ст. 159 УК, а в ее правоприменительном толковании, противоречащем Конституции РФ, поскольку оно нарушает принципы равенства, правовой определенности и запрета расширительного толкования уголовного закона. Для уголовного права это принципиальный вывод. Фактически КС признал неконституционной сложившуюся практику применения ст. 159 УК и напомнил, что суды не вправе усиливать уголовную ответственность, исходя из обстоятельств, которых нет в уголовном законе. Для адвокатов, практикующих в данной области, а также для предпринимателей Постановление № 43-П/2026 имеет прикладное значение. Теперь обосновывать квалификацию по ч. 1–4 ст. 159 УК лишь ссылкой на то, что потерпевшей стороной является компания с госучастием, станет значительно сложнее. Кроме того, квалификация действий по ч. 5–7 ст. 159 УК влечет избрание меры пресечения, не связанной с лишением свободы, что снижает риск парализации работы бизнеса и его потери. Конституционный Суд в указанном постановлении также предусмотрел возможность пересмотра ранее вынесенных судебных решений, если более строгая квалификация была обусловлена именно этим подходом. Также КС подчеркнул, что новое толкование должно применяться всеми судами со дня вынесения Постановления № 43-П/2026. Будем надеяться, что выводы высшего судебного органа конституционного контроля, изложенные в рассматриваемом постановлении, послужат отправной точкой изменения практики вменения более строгой квалификации мошенничества лишь на том основании, что потерпевшим является организация с госучастием, а также позволят снизить количество случаев применения к предпринимателям меры пресечения в виде заключения под стражу.

❗️Важное Постановление Конституционного суда РФ в сфере уголовно-правовой защиты предпринимателей https://www.ksrf.ru/doc/KSRFDecision920091.pdf Государственное участие в коммерческой организации не меняет ее правовую природу. Это означает, что компании с госучастием должны рассматриваться так же, как и любые другие коммерческие организации при решении вопроса о квалификации «предпринимательского» мошенничества. Особенность данного постановления в том, что Конституционный Суд не потребовал изменения закона. Он пояснил, что проблема не в тексте ст. 159 УК, а в ее правоприменительном толковании, противоречащем Конституции РФ, поскольку оно нарушает принципы равенства, правовой определенности и запрета расширительного толкования уголовного закона. ⚡️Используем при оценке личных рисков топ-менеджмента и акционеров в т.ч. госкомпаний 👇 #оценкарисков

Премия Комплаенс ❤️ Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ вновь приглашает принять участие в 🏆 премии "Комплаенс – 2026" !   🎯 цели премии: - повысить понимание важности комплаенса как института - распространить лучшие практики и опыт комплаенс…

Партнера и женщину-ассоциата самой прибыльной юридической фирмы в мире засняли целующимися в парке Если вы думаете, что юристы престижнейшей и самой прибыльной юридической фирмы мира, нью-йоркской Wachtell, Lipton, Rosen & Katz (WLRK) работают круглые сутки и не имеют свободного времени ни для чего больше, то это не совсем так. Недавно популярный тиктокер Jay Guapõ опубликовал сделанное им видео, которое показывает парочку, целующуюся на скамейке в Центральном парке Нью-Йорка. Как потом выяснилось, на видео попали партнер-литигатор WLRK Натаниел Каллертон и женщина-ассоциат WLRK из того же департамента литигации Келси Боренцвайг. Видеозапись поцелуя двух влюбленных на этой неделе стала популярной в социальных сетях и попала в прессу, и наблюдатели предположили, что это “самая очевидная интрижка”, а другие назвали тиктокера, который снимал это, настоящим подонком. Как бы то ни было, данная ситуация, скорее всего, представляет собой проблему как для целовавшихся юристов, так и для их фирмы. Даже в том случае, если участники этой драмы свободны от брачных уз, тот факт, что один из них партнер, а другая ассоциат в одном и том же департаменте одной и той же юрфирмы (то есть, скорее всего, данная женщина находится в служебном подчинении у данного мужчины) создает для фирмы риски обвинений в создании условий для сексуального харрасмента. В одной из американских юридических фирм, в которой я работал, романтические отношения между сотрудниками рассматривались как нежелательные, а подобные отношения между руководителями и подчиненными были запрещены (в двух других фирмах правила поведения в подобных случаях не озвучивались, но я уверен, что ни одна из фирм служебные романы, как минимум, не поощряла). Вместе со мной в фирме работала очень талантливая и способная женщина-юрист, очень многого добившаяся в профессии, которая вынуждена была уйти из другой престижной юрфирмы только из-за того, что там у ней закрутился роман с её начальником-партнером, за которого она впоследствии вышла замуж. Мы не знаем, каковы правила на этот счет в WLRK, но то, что после опубликования этого видео у фирмы появилась ещё одна головная боль, это точно. И, конечно, данная ситуация станет совсем скандальной, если выяснится, что хотя бы один из участников этого любовно-юридического тандема женат/замужем (вспомним относительно недавнюю историю с двумя несвободными любовниками, попавшими в объектив телекамеры на бостонском концерте Coldplay). Рульфы, ильфы и инхаусы в: Telegram | VK | Max | Dzen | LinkedIn Юридические вакансии

Воскресное Этика 📌Когда вечером в вс добралась до деловых каналов, а тут вот ✅С моей точки зрения это в любом случае вторжение в частную жизнь А современный мир с современными технологиями и цинизмом, обесценивающим за 1 минуту годы - безжалостен к последствиям от тик-токера и прочих блогерствующих ➡️Честно - даже не стала проверять в этом случае политики фирмы и пр. Вторжение с частную жизнь - это уже почти норма и почти перестало быть не то что правонарушением, а просто неэтичным поступком Но каждый выберет свои акценты и сторону, как и всегда ❗️Но подумать есть о чем #воскресное #этика

⚡️⚡️⚡️Итоги совместного практикума ОРИЕНТ с АУРПром на тему: «Неудобные этические кейсы: о чём мы редко говорим» Для мероприятия мы выбрали нестандартный формат практикума: здесь были кейсы, было решение кейсов, но не было изначально верного решения или ответа В рамках мероприятия бы разобрали 3 кейса: ➡️«Если друг оказался вдруг…» о репутационных и иных рисках для ВУЗа в связи с уголовным преследованием бывшего преподавателя, ранее занимавшегося антикоррупционными программами и «мусорной реформой». ➡️«Комплаенс террор» — о ситуации, когда сотрудник, сообщивший о трансграничном комплаенс-риске, подвергся дисциплинарному давлению и был уволен по соглашению сторон; кейс поднимает вопросы границ полномочий комплаенса, защиты прав работников, справедливости и необходимости независимых процедур. ➡️«Где границы этики?» — о злоупотреблении системой бонусов «Приведи друга» сотрудниками, состоящими в романтических отношениях, и конфликте позиций непосредственного руководителя одного из уволенных сотрудников и юридического блока по вопросу выбранной модели реагирования на выявленное злоупотребление. ❗️Выводы экспертных групп и общее описание формата опубликовано на странице Совета ТПП по антикоррупционному комплаенсу и деловой этике в формате статьи (см. раздел «материалы»). 🤝Для читателей канала прикладывает текст статьи Директора АУРПром Анастасии Лядской и Со-основателя ОРИЕНТ Маргариты Хоменко https://org.tpprf.ru/of/sov-Anticor/materials/ 💎Формат был признан удачным и интересным, будет развивать Практикумы и дальше. 🤝Ждем вас на наших следующих мероприятиях!

Этика Статья По итогам совместного мероприятия Комплаенс-сообщества ОРИЕНТ и Ассоциации АУРПром на тему: «Неудобные этические кейсы: о чём мы редко говорим» суммировали с Анастасией Лядской результаты рассмотрения кейсов в групповом формате👇 #этика #мероприятия

Цитаты из Доклада:   Искусственный интеллект — это не просто очередная новейшая технология; это первая технология, при которой сроки внедрения сжались с десятилетий до месяцев, труд, связанный с когнитивной деятельностью, был массово поставлен на поток, а преобразующий потенциал оказался сосредоточен в руках узкого круга глобальных субъектов.   В различных юрисдикциях уже применяются десятки различных инструментов управления, призванных интегрировать принципы этики и прав  человека в системы ИИ, однако они являются фрагментарными, сосредоточены в руках узкого круга корпораций и редко дают возможность измерить эффективность применения в реальных условиях.   О регулировании ИИ:   Подходы к регулированию ИИ в разных регионах остаются разрозненными. В сфере глобального регулирования наблюдается все большая неупорядоченность: некоторые страны ввели в действие посвященное ИИ законодательство с принципиально противоречивыми правилами, соблюдение которого является затратным. В различных юрисдикциях наблюдаются разнящиеся между собой подходы к регулированию, тогда как единый действующий механизм для управления рисками и сопоставимые стандарты оценки отсутствуют, а координация между юрисдикциями носит ограниченный характер, что создает риск фрагментации регуляторной среды   Об оценке безопасности систем ИИ:   Между компаниями и обществом существует информационная асимметрия в вопросах оценки безопасности. Разработчики находящихся на переднем крае систем ИИ сохраняют за собой защищаемую законодательством об интеллектуальной собственности возможность контроля над созданными ими системами. В настоящее время методики оценки безопасности в основном разрабатываются самими компаниями, продукты которых подвергаются оценке. Модели ИИ способны к активному обману. Обман — это ситуация, при которой система ИИ систематически вводит людей или других агентов в заблуждение относительно своих знаний, планов или возможностей. Это явление все чаще наблюдается на практике. Обман может нарушать процессы оценки безопасности и влиять на надежность в реальных условиях, а также имеет отношение к сценариям потери контроля, о чем свидетельствует поведение моделей ИИ, которые лгут и прибегают к фальсификациям, чтобы избежать отключения   Есть вероятность того, что модели ИИ понимают, когда их тестируют. Эта новейшая проблема получила название «осведомленность об оценивании». В сочетании со способностью обманывать это означает, что модели ИИ могут быть проинструктированы людьми или самостоятельно решить временно ухудшить свои результаты тестирования при проведении оценки опасных возможностей   Об обучении в области ИИ:   Разработанные на данный момент механизмы обеспечения грамотности в области ИИ носят узконаправленный характер. Основное внимание в их рамках уделяется техническим и инструментальным аспектам ИИ, тогда как критически важные знания, необходимые для обеспечения эффективного, безопасного и этичного внедрения и использования ИИ, оказываются неохваченными   Об отличии контента ИИ от человеческого контента:   Даже несмотря на идущее совершенствование инструментов для нанесения водяных знаков и идентификации сгенерированных ИИ материалов, становится все труднее отличать материалы, созданные вручную, от материалов, усовершенствованных с помощью ИИ или сгенерированных ИИ, что стирает границы между достоверной информацией и информацией, подвергшейся обманчивой манипуляции   «Синтетический консенсус» — это генерируемые ИИ материалы, создаваемые в больших объемах с целью имитировать широкое общественное согласие там, где никакого согласия нет   Синтетические медиа постепенно подрывают способность общественности и учреждений отличать подлинный контент от сгенерированного   Системы ИИ, вознаграждаемые за повышение самооценки пользователей, а не за точность или проявление осмотрительности, остаются по большей части нерегулируемыми. Несмотря на усилия, направленные на то, чтобы сделать модели ИИ полезными, честными и безвредными, угодливость стала одной из значительных проблем в области согласования поведения и безопасности, которой могут воспользоваться злонамеренные субъекты   О воздействии ИИ на права человека:   Право на неприкосновенность частной жизни. Интеграция ИИ в инфраструктуру наблюдения расширила возможности слежения за людьми в масштабах всего населения и осуществления контроля над обществом   Право на недискриминацию. Использование имеющего предвзятости ИИ может вести к дискриминации, которая в большинстве юрисдикций является незаконной.   Право на защиту от сексуальной эксплуатации и сексуальных надругательств. Было документально зафиксировано случайное попадание материалов, содержащих сцены сексуального надругательства над детьми, в некоторые наборы обучающих данных [156], а открытые модели могут быть дообучены злоумышленниками на таких материалах.   Право на развитие, здоровье и благополучие. Игрушки с ИИ с функциями социального взаимодействия начинают вызывать все большее беспокойство по причине рисков для эмоционального развития детей, для неприкосновенности их частной жизни и для их благополучия, а также риска того, что дети окажутся подвержены ненадлежащему или манипулятивному взаимодействию   О воздействии на экономику и занятость:   Основной нерешенный вопрос касается распределения: кому достается избыточный доход и что происходит с рабочей силой, с развивающимися странами и с нормативно-правовой базой, применяющейся в различных отраслях и разработанной для другой эпохи   Последствия для рынка труда лучше всего рассматривать в аспекте выполнения заданий, создания новых видов работы и качества рабочих мест, а не в аспекте простого вытеснения работников.   В отличие от привычной ситуации, подверженные риску профессии сосредоточены в сегментах рынка труда с более высоким уровнем квалификации и оплаты труда, что может изменить курс политики автоматизации на противоположный   @ComplianceCraft   #исследование #ии #искусственныйинтеллект

Исследование ИИ Искусственный интеллект 📌В рамках первого Глобального диалога ООН по вопросам управления ИИ (Global Dialogue on AI Governance), состоявшегося 6–7 июля 2026 года в Женеве, Независимая международная научная группа по ИИ ООН представила предварительный доклад, посвященный рискам и возможностям применения ИИ Предварительный доклад представляет собой первую в своем роде независимую научную оценку возможностей, открывающихся перспектив и рисков, связанных с искусственным интеллектом. Группа, состоящая из независимых ученых и экспертов из всех пяти регионов ООН, описывает тенденции в сфере ИИ. Мандат Группы носит научный, а не политический характер: он заключается в документировании фактических научных данных, консенсуса и разногласий, а также в определении пробелов в знаниях, которые по-прежнему срочно необходимо устранить. Его целью является предоставить правительствам и учреждениям доказательную базу, необходимую им для принятия мер в следующие месяцы и годы, при сохранении актуальности для выработки политики, но без выдачи предписаний ❗️Главное предостережение: существующие меры предосторожности не поспевают за ростом возможностей ИИ. 👉В докладе группа экспертов излагает свои выводы по семи ключевым направлениям: 1️⃣наука об искусственном интеллекте, достижения и перспективы 2️⃣применение в обществе: наука, здравоохранение, образование и сельское хозяйство 3️⃣экономические последствия 4️⃣безопасность, системы и экологические последствия 5️⃣права человека, информация и демократия 6️⃣культурное и индивидуальное процветание, автономия и безопасность детей 7️⃣управление, регулирование и надежность 💎Также рекомендую прочитать Сообщение сопредседателей перед чтением Доклада, пара цитат из него: Мы глубоко обеспокоены. Гонка за конкурентным преимуществом ведет мир в зону рисков, масштабы которых сильно недооцениваются. Многие из участвующих разработчиков знают об этом, но считают, что у них нет выбора как у работников компаний, стимулом для которых является прибыль. Гонка, цель которой — создавать быстрее, чем идет работа над управлением. И так мир с нарастающей скоростью мчится в неизвестность. В этом докладе делается попытка преодолеть именно эту слепоту и найти выход именно из этой ловушки. Это и есть предупреждение. Помните об этом предупреждении, читая этот доклад. Мы открыли ящик Пандоры. То, что оказалось из него выпущено, отличается от всего уже когда-либо пережитого нами — темпами, властью, степенью контроля и рисками для повседневной жизни. ✅Про нарастающую скорость - мне вспомнилась цитата из «Дюны» Френка Герберта – книги, повествование которой идет в мире без «мыслящий машин» (сейчас мы бы сказали искусственный интеллект) после непростой победы человечества над «мыслящими машинами»: Когда религия и политика идут в одной упряжке, те, кто ею правит, верят в то, что никто не может стать на их пути. Их скачка становится все более безрассудной: быстрее, быстрее и быстрее! Они отбрасывают все мысли о возможных препятствиях и забывают о том, что человек, ослепленный скоростью, видит обрыв лишь тогда, когда уже поздно что-либо сделать. 👇Несколько цитат из Доклада см. отдельно в следующем посте https://www.un.org/independent-international-scientific-panel-ai/en/preliminary-report Доклад на русском: https://www.un.org/independent-international-scientific-panel-ai/sites/default/files/2026-07/ru_Preliminary%20Report.pdf p.s. и Дюну и Доклад рекомендую прочитать полностью, не выдержки, не обзоры с помощью тех же ИИ, а найти время, прочитать и сделать свои собственные выводы 🤝Приятного чтения! @ComplianceCraft #исследование #ии #искусственныйинтеллект

Премия Комплаенс ❤️ Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ вновь приглашает принять участие в 🏆 премии "Комплаенс – 2026" !   🎯 цели премии: - повысить понимание важности комплаенса как института - распространить лучшие практики и опыт комплаенс-специалистов - обеспечить признание достижений в сфере комплаенса - обозначить позитивное влияние комплаенса на бизнес и общество - подчеркнуть важность объединения российского комплаенс-сообщества номинации: 1️⃣Яркий старт 2️⃣За изобретательность 3️⃣За лучшее отраслевое решение 4️⃣За технологические инновации 5️⃣Комплаенс-кейс 6️⃣Комплаенс с нуля 7️⃣За вклад в развитие комплаенс 8️⃣За лучшее решение в малом и среднем бизнесе 9️⃣За лучшую практику по направлению 🔟Комплаенс как партнер бизнеса 🗓 важные даты: ❗️ 31 июля - окончание срока подачи заявок - 25 сентября - награждение победителей в рамках ежегодной комплаенс-конференции НИУ ВШЭ ℹ️ условия: ❗️ участие бесплатное ➡️ премия присуждается Экспертным советом ➡️ участие в церемонии награждения по приглашениям 👉 подробности и подача заявки 🤝Участвуйте сами и приглашайте коллег! ❗️В этом году состав номинаций изменен - внимательно ознакомьтесь с условиями #комплаенс #премия

текст обзора

Конфликт интересов Расследования Коррупция 📌01.07.26 Конституционный суд РФ утвердил обзор практики рассмотрения судами дел, связанных с применением законодательства о противодействии коррупции и обращением в доход Российской Федерации имущества, приобретенного в результате нарушения требований и запретов, направленных на предотвращение коррупции (Тематический обзор 14/2026) 👉Всего в обзоре 27 правовых позиций, выработанных на основе анализа судебных решений за период с 2020 по 2026 год Главное, что можно обзор по аналогии использовать: ✅ как подход и как рекомендации для Комитетов по этики компаний по результатам внутренних проверок ✅ для корректировки программ антикоррупционного обучения сотрудников топ-менеджмента ✅ корректировке внутренних документов по тематике противодействия коррупции, совершения M&A сделок и проверки контрагентов 1️⃣Конфликт интересов и личная заинтересованность: ☑️круг лиц, в отношении которых необходимо декларировать конфликт интересов шире, чем лица, обладающие признаками близкого родства или свойства, но и иные лица (а к ним могут быть отнесены двоюродные братья и сестры) (п. 5) ☑️ личная заинтересованность может возникнуть и у бывших супругов – для контроля ситуаций конфликтов интересов необходимо также идентифицировать бывших супруг (-ов) (п.6) ☑️ участие в заседании комитета (например, инвестиционного или кредитного) и голосование в рамках него членов комитета в отношении контрагента, в отношении которого у члена комитета есть личная заинтересованность (в т.ч. если конфликт интересов не был ранее заявлен и урегулирован в рамках правил компании) – может стать основанием для проведения внутренней проверки с возможность привлечения к дисциплинарной ответственности (для чего, безусловно внутренние документы должны быть скорректированы). Это логика по аналогии ( п.7) В рассматриваемом в обзоре кейсе – последствия для депутата - полномочия депутата прекращаются досрочно. ❓Вопрос: а какое бы решение было принято большинством Комитетов по этике в бизнесе? 2️⃣Риски на обращение имущества в доход государства и личные риски менеджмента: ☑️Непринятие антикоррупционных мер на уровне компаний, их номинальных владельцев и руководителей – является признаком вовлеченности в коррупционную деятельность, принятие в ней активного и добровольного участия с извлечением преимуществ из своего недобросовестного поведения, в случае если сам актив в основе был приобретен посредством совершения противоправных деяний коррупционной направленности, включая несоблюдение антикоррупционных запретов (п. 13) ❗️С учетом этой новеллы п. 1 ст. 13.3 273-ФЗ «О противодействии коррупции» становится более серьезным, напомню в чем суть обязанности: 1. Организации обязаны разрабатывать и принимать меры по предупреждению коррупции 3️⃣Расширение круга имущества, подлежащего обращению в доход государства: ☑️Фиксируется подход, предполагающий не только изъятие самого имущества, в отношении которого не подтверждена законность происхождения доходов, направленных на его приобретение, либо которое получено в результате несоблюдения антикоррупционных запретов, но и имущество и доходы, полученные в ходе реализации или использования этого имущества (п.14) 💰Например, доход, полученный от продажи расположенных в домах (построенных на взятки) квартир (в т.ч. оформленных на взяткодателя, супругу и иных доверенных лиц) 4️⃣Расширение круга лиц, привлекаемых за коррупционные правонарушения: ☑️К гражданско-правовой ответственности за нарушение требований законодательства Российской Федерации о противодействии коррупции могут быть привлечены не только лица, замещающие (замещавшие) публично значимые должности, но и физические и юридические лица, участвовавшие в коррупционном правонарушении (п. 16) 👉Кто может быть признан такими выгодоприобретателями от коррупционной деятельности: - граждане и организации, связанные с должностным лицом имущественными, корпоративными или иными отношениями ☑️Солидарное взыскание имущества в доход государства также возможно со следующих лиц при исполнении следующих критериев, (п. 17): - аффилированность, подконтрольность ответчиков лицу, нарушившему антикоррупционные запреты - последовательность и скоординированность действий, направленных на извлечение незаконных доходов и обогащение 5️⃣Еще раз о сроке исковой давности (в дополнение к позиции КС в постановлении от 31 октября 2024 года № 49-П): Срок для предъявления прокурором требований об обращении в доход Российской Федерации имущества по основаниям, установленным подпунктом 8 пункта 2 статьи 235 ГК РФ, законом не ограничен (п.25) 6️⃣Банкротство и отказ прокурора от иска не спасет ☑️Если антикоррупционный иск подан к человеку, в отношении которого введена процедура банкротства, то его необходимо рассмотреть в суде общей юрисдикции вне рамок дела о банкротстве. Верховный Суд уточнил, что имущество, полученное коррупционным путем, не может включаться в конкурсную массу и подлежит обращению исключительно в доход Российской Федерации (п.26) ☑️Просто отказа прокурора от иска об обращении имущества в доход государства недостаточно, чтобы суд прекратил дело (п.27) Суды в случае отказа прокурора от такого типа иска с учетом обзора будут обязаны удостовериться, что: - каким образом урегулирован возникший в связи с нарушением антикоррупционного законодательства спор - каков результат этого урегулирования - отказ от названного иска не оставляет без защиты права, свободы и законные интересы неопределенного круга лиц, права и интересы Российской Федерации https://vsrf.ru/press_center/news/36111/ @ComplianceCraft #антикоррупционныйкомполаенс #конфликтинтересов #коррупция

Мероприятия Этика Обзор (❗️почти по горячим следам)   19 мая прошла конференция «Этика в управлении персоналом 2026: эффективность и смысл»   ➡️В процессе работы многие сталкиваются со сложными и порой неэтичными коммуникациями с коллегами из HR-подразделений, и поэтому отдельно приятно, что Ассоциация специалистов по управлению персоналом «Этичное сотрудничество» презентовала коллегам Кодекс этики специалистов по управлению персоналом.     Кодекс формулирует этического поведения специалиста по управлению персоналом: ☑️Принцип уважения ☑️Принцип конфиденциальности ☑️Принцип процветания   Кодекс 👉 https://hr-ethics.ru/code   ➡️На тему «Этика управления вдохновляющего лидера» выступил Генеральный директор TomTailor Сергей Кондаков – и это было одно из самых вдохновляющих выступлений. 5 правил вдохновляющего лидера можно забирать в копилку для всех, ищет способы и подходы для мотивации и вовлеченности команды сверху вниз.   Вдохновляющий лидер: 1️⃣Меняется и меняет 2️⃣Заряжает энергией 3️⃣Доверяет 4️⃣Искренне заботиться 5️⃣Справедливо оценивает   ➡️Центр исследований перспективных компетенций и развития талантов НИУ ВШЭ представил результаты исследования «Топ-5 компетенций будущего для руководителей»: 1️⃣Межкультурная эрудиция – глубокое понимание культурных кодов, социальных норм и исторических контекстов 2️⃣Партнерство со стейкхолдерами – стратегическое взаимодействие с ключевыми группами влияния на основе доверия и ценности 3️⃣Управление командной креативностью – фасилитация групповых процессов генерации идей через психологическую и эмоциональную безопасность 4️⃣Команда как единица отбора – коллективный интеллект, самоорганизациям и совместное принятие решений 5️⃣❗️Управление доверием и ответственностью при внедрении ИИ – этичность, объяснимость и надежность ИИ-систем на всем жизненном цикле и для каждого сотрудника (новая компетенция в реальности с ИИ)   ➡️Для всех, кто ищет методологию оценки этичности HR-процессов, обязательно стоит ознакомиться с Чек-листом «Этичный и эффективный рекрутмент», в котором критерии разделены на 4 группы критериев (почитайте и попробуйте сделать честную оценку или самоооценку) этичного отношения: ☑️к кандидатам (13 критериев) ☑️к бизнесу (8 критериев) ☑️к конкурентам (6 критериев) ☑️к людям (6 критериев)   🤝Согласна с Юлией Карповой, CEO HRDirect, со-основателем HR Диджитал Клуба:   Осторожно! (чек лист) меняет подходы к работе!     ➡️И еще оставлю несколько цитат, которые были в процессе обсуждений на разных панельных дискуссиях и обсуждения с участниками конференции:   Этика - внутренний камертон. Расхождение между лозунгами и моральной правдой. Одна червоточина может испортить все яблоко. Настройка этики такая же сложная как настройка скрипки 🎻. Культура выращивается через поощрение. Руслан Дашаев, Вице-президент по управлению рисками и комплаенс Билайн: В долгосрочную стратегию невозможно идти без этики Вопрос: Как с помощью мотивации принять этику и действовать этично? Ответ: Есть те, кто может меняться, а есть те кто нет. Если нет - нам с ним не по пути   🤝С любезного согласия организаторов конференции hrdigitalclub.ru и ethicsconf.ru прилагаю материалы.     @ComplianceCraft   #этика #мероприятия #обзор    ComplianceCraft в Max, присоединяйтесь 🤝

С Днём России🇷🇺! С историей со школьных времен у многих сложные отношения. Праздники исторические часто непонятные. У меня - только один критерий. 17 лет назад я поняла о чем это. Сегодня утром - круто когда тебя поздравляют иностранцы. Вот это и есть Россия - целая Вселенная музыки, стихов, изобретений, такого себе маркетинга сквозь века, этики не древнегреческой, а каждодневной, верой и людьми! С праздником всех, для кого Вселенная Россия есть - в родном языке, в классике русской литературы или музыки, в современном сопротивлении, в давно преодолевших прошлых битвах, в каждом вздохе и рассвете-закате бесконечности 🇷🇺🇷🇺🇷🇺 (Те кто не празднует - листайте влево) 💪

Друзья, спешим поделиться интересным и единственным в своём роде проектом коллег из Ассоциации менеджеров - 🏆Рейтингом лучших комплаенс-менеджеров в сфере ПНИИИ/МР, который реализуется при поддержке 🏦 Московской биржи и 🏦 Банка России! Если вы выстраиваете эффективную систему противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и/или манипулированию рынком, формируете лучшие практики рынка — самое время заявить о своих результатах профессиональному сообществу! ℹ️ все подробности - ниже, а также доступны по ссылке: https://compliance.amr.ru/ 🗓 приём заявок - до 15 июня! Не упустите возможность принять участие и получить признание профессионального сообщества!

Мероприятия Комплаенс   ⚡️⚡️⚡️Почти LAST CALL на VI Весеннюю школу по комплаенсу VI по теме «Комплаенс: найди себя в профессии»   Организатор: Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ Формат участия: онлайн 21, 22 и 29 мая (с 19.00 до 22.10 мск)/очно-онлайн 30 мая (с 10.00 до 15.00 мск)   👉Темы школы:   ✅Как Банк России видит рынок: ПНИИИМР в эпоху надзора и комплаенса ☑️Чего хочет современный работодатель? ✅Позиционирование и личный бренд комплаенс профессионала ☑️Комплаенс в системе профессионального образования и на рынке труда: вызовы и перспективы ✅Моральная философия бизнеса ☑️Этика в эпоху искусственного интеллекта: новые вызовы и новые возможности (круглый стол) ✅Комплаенс в области персональных данных ☑️Противодействие незаконным финансовым операциям. ключевые тренды и риски в кредитно-финансовой сфере ✅Основы core compliance: от кодексов до амбассадоров ☑️Криптокомплаенс: почему прозрачный блокчейн — это не гарантия чистоты крипты ✅Основы санкционного комплаенса ☑️Инсайд и манипулирование: отражение в искусстве (семинар) ✅Успешные корпоративные практики построения систем комплаенс   ❗️В рамках Весенней школы у меня 2 темы: 1️⃣Позиционирование и личный бренд комплаенс профессионала (22.05) 2️⃣Проведение практического занятия (по результатам которого выдается сертификат об участии в школе) – буду проводить 3-й раз (30.05)   ➡️В прошлом году темой практического занятия было: решение этической дилеммы c визаульной ассоциацией 🔥Спойлер: будет полезно для формирования карьерного трека в комплаенс   👉К участию приглашаются: ☑️ студенты старших курсов и выпускники бакалавриата и специалитета российских и зарубежных вузов ☑️ комплаенс-специалисты ☑️ те, кто хочет сменить профессию   ❗️Участники, прошедшие все занятия и выполнившие задания, получают сертификаты об участии, которые они могут указать в числе прочих индивидуальных достижений в рамках конкурса портфолио при поступлении в магистратуру   ⏱️Прием заявок до 23:59 19 мая 2026 года   Подробнее и регистрация: https://law.hse.ru/schcompliance/   @ComplianceCraft   #мероприятия #комплаенс ComplianceCraft в Max, присоединяйтесь 🤝

Исследование Мошенничество Коррупция Конфликт интересов   📌Вышел ежегодный отчет ACFE «OCCUPATIONAL FRAUD 2026: A REPORT TO THE NATIONS®»   Отчетом традиционно пользуются службы безопасности, аудита, рисков, комплаенс и внутреннего контроля.   ➡️Каждый ищет интересующие цифры и факты, оставлю несколько ключевых цифр и фактов:   ☑️5% дохода – ежегодный убыток от корпоративного мошенничества ☑️В 9 раз больше убытки от мошенничества топ-менеджмента/акционеров (475 000 $), по сравнению с убытками от мошенничества сотрудников (50 000$) ☑️80% пострадавших компаний модифицируют процессы и контроли после идентификации и убытков от мошенничества ☑️50% + случаев мошенничества происходили из-за отсутствия внутреннего контроля или обхода существующих механизмов внутреннего контроля   ➡️Самые популярные каналы получения информации о кейсах мошенничества: 46% - онлайн-формы 34% - электронная форма 23% - телефон   ➡️Причины, по которым компании не обращаются в правоохранительные органы: 51% - по причине внутренних правил 35% - страх публичной огласки кейса мошенничества   ❗️По сравнению с 1996 г. (первый отчет ACFE) увеличение количества коррупционных кейсов с 10% (1996 г.) до 45% (2026 г.)   ➡️В отчете проводится сравнения по разным критериям в сравнении с 1996 г.: - по размеру бизнеса - по половому признаку и суммам в разрезе - по возрастным группам от «до 25 лет» до «61 +»   ➡️ACFE классифицирует 4 направления коррупции: 1️⃣Конфликт интересов (при продажах/при закупках) 2️⃣Взяточничество (откаты при выставлении счетов-фактур/махинации с тендерами) 3️⃣Незаконные подарки 4️⃣Экономическое вымогательство   ✅Отчеты ACFE – отличная возможность получить статистические данные и «среднюю температуру». Несмотря на то, что в Отчете 2026 г. учитывалось всего 4% кейсов (72 кейса) из региона Западная Европа и Западная/Центральная Азия, использовать данные отчета очень удобно и наглядно.   Цифру ущерба впечатляют год от года. Жаль, что такой статистики нет отдельно по РФ и странам СНГ, это бы помогло при аргументации почему так важно организовывать превентивные меры по минимизации рисков коррупции и мошенничества.   Скачать отчет: https://www.acfe.com/fraud-resources/report-to-the-nations   ❗️Также рекомендую ознакомиться и использовать в работе ISO 37003:2025 Fraud control management systems. Стандарт опубликован год назад, в мае 2025 года.   Стандарт ISO 37003 дополняет такие стандарты, как ISO 37001 (борьба со взяточничеством) и ISO 37301 (управление соблюдением нормативных требований), уделяя особое внимание борьбе с мошенничеством. Вместе они обеспечивают более комплексный подход к обеспечению организационной целостности и управлению рисками.   Ознакомиться с превью ISO 37003 https://www.iso.org/obp/ui/en/#iso:std:iso:37003:ed-1:v1:en     @ComplianceCraft   #исследование #мошенничество #коррупция #конфликтинтересов #iso ComplianceCraft в Max, присоединяйтесь 🤝

28 апреля прошла первая встреча цикла мероприятий "Комплаенс 3в1: теория, практики, стратегии", организуемых совместно с нашим партнёром - Институтом комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ, посвященная организации функции комплаенс. ➡️Спикеры сосредоточились на обсуждении с чего на самом деле начинается комплаенс, как определить его место в структуре компании и почему без ответа на вопрос «зачем мы это делаем?» выстроить эффективную систему невозможно. 🤩Елизавета Цорн предложила смотреть на комплаенс как на элемент управленческой архитектуры компании. Ее ключевой акцент был связан с тем, что прежде чем внедрять процедуры и контрольные механизмы, важно понять: зачем? (ваши цели и назначение службы) кто? (место комплаенс в системе компании) что? (какие мероприятия входят в вашу зону компетенции) как? (какой набор процедур должен быть интегрирован в продуктовые и операционные процессы компании). По сути, именно ответы на эти вопросы определяют, будет ли комплаенс реальным инструментом влияния или останется формальной функцией. 🤩Дмитрий Луц сосредоточился на ошибках при внедрении IT-решений и на том, что технологические инструменты не работают в отрыве от процессов. При автоматизации функции важно помнить, что «что-то обязательно пойдет не так» — поэтому внедрение IТ-систем требует готовности к неизбежным организационным сбоям, пересборке ожиданий и настройке процессов. Дмитрий завершил свой рассказ об уроках из ошибок при внедрении проектов автоматизации комплаенс-процессов цитатой У.Черчиля: Успех – это умение двигаться от неудачи к неудаче, не теряя энтузиазма 🤩Евгения Винтер говорила о реальных вызовах, с которыми сталкиваются и новички, и опытные специалисты: уметь говорить нет — это отдельный навык, а еще важнее — смелость вообще заявить это нет Комплаенс-специалисту нужна не только экспертиза, но и готовность идти в новое, отстаивать позицию и не прятаться за формулой «это не записано в должностной инструкции». Именно это определяет специалиста, который работает на стыке рисков, бизнеса и управленческих решений. 🤩Маргарита Хоменко рассказала о 2-х типах старта функции комплаенс: ✔️ «комплаенс с нуля» - когда еще не был организован в компании ✔️ «трансформация комплаенс-функции» - когда по каким-то причинам функция признана неэффективной и нужна трансформация и (возможно даже) смена команды В рамках выступления Маргарита раскрыла признаки неработающих и работающих стратегий развития комплаенс. Один из важных аспектов успеха или неуспеха: уровень личной смелости и конформизма, которые во многом и определяют результаты и восприятие комплаенс у топ-менеджмента и сотрудников Что лежит в основе эффективной функции – личность комплаенс-менеджера. От того какой ты, будет зависеть что ты делаешь, как ты делаешь, задаешь ли ты себе все эти вопросы (зачем/кто/что/как) или нет. Какой у тебя личный стандарт того, что ты делаешь? ➡️Завершила встречу Маргарита цитатой Сунь Цзы: Стратегия без тактики — это самый медленный путь к победе. Тактика без стратегии — это просто суета перед поражением Спикеры подтвердили своими позициями и профессиональным опытом👇 комплаенс работает тогда, когда у него есть цель, надлежащее место в системе компании, поддержка профессионального окружения и способность адаптироваться к меняющимся условиям. ❗️Следующая встреча цикла мероприятий "Комплаенс 3в1: теория, практики, стратегии" пройдет летом по теме: «Этические документы и процессы» Следите за анонсами! ➡️презентация и запись доступны для участников ОРИЕНТ